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黃州支行基金模擬考試

1、基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報(bào)告的時(shí)間是（）。
2、公司內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。
3、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
4、在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人須對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。
5、公募基金發(fā)生重大事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)。以下不屬于臨時(shí)信息披露的事件的是（）。
6、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來(lái)收益率超15%”的營(yíng)銷(xiāo)文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在（）。
7、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，不正確的是（）。
8、為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循（）原則。
9、關(guān)于基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收取，以下說(shuō)法正確的是（）。
10、以下不屬于基金招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)包含的重要信息的是（）。
11、某貨幣基金T日總份額為100億份T 1日接受申購(gòu)3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份。以下說(shuō)法正確的是
12、某私募股權(quán)投資基金的推介材料中含有以下表述，其中違反信息披露相關(guān)禁止性規(guī)定的是（）。
13、基金公司建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制，定期測(cè)試應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，是為了防范（）。
14、基金銷(xiāo)售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。
15、下列屬于另類(lèi)投資基金的是（）。
16、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。
17、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷(xiāo)的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是（）。
18、監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）
19、隨著人們生活水平的大幅度提高，個(gè)人資產(chǎn)處置方式的增加，（）能幫助投資者克服單一投資產(chǎn)品或投資方法的困惑。
20、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人編制的（）等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。
21、基金職業(yè)道德教育的途徑主要包括（）。
22、貨幣市場(chǎng)基金在開(kāi)放期必須每日披露萬(wàn)份收益和（）。
23、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)，合規(guī)的是（）
24、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)因素不包括（）。
25、某基金公司的董事會(huì)不顧行業(yè)特點(diǎn)和公司現(xiàn)狀，給公司下達(dá)了很高的績(jī)效考核指標(biāo)，該公司管理層非常激進(jìn)，導(dǎo)致公司發(fā)生多起違規(guī)事件，該公司在內(nèi)部控制上存在的首要問(wèn)題是（）問(wèn)題。
26、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用合規(guī)的是（）
27、關(guān)于違法失信，以下表述正確的是（）
28、關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說(shuō)法正確的是（）。
29、關(guān)于基金管理人監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
30、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的準(zhǔn)入條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
31、投資者T日贖回1萬(wàn)份某開(kāi)放式基金，當(dāng)日基金份額凈值為1.5000元，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，其可以得到的凈贖回金額為（）元。
32、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”，包括（）
33、以下關(guān)于金融資產(chǎn)的論述錯(cuò)誤的是（）
34、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖?。
35、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是0
36、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布不實(shí)消息從而達(dá)到推高甲公司的股價(jià)、壓低乙公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于（）。
37、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理的行為0
38、下列關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是
39、關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）
40、封閉式基金折價(jià)率是指
41、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）
42、基金宣傳推介材料的范圍包括（ ）
43、以下屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。
44、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）
45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢(xún)問(wèn)。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）
46、關(guān)于投資組合理論的基本假設(shè)，以下表述正確的是（）。
47、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述正確的是（）。
48、關(guān)于證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，以下表述正確的是（）。
49、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（ ）。
50、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
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